利益冲突：合规挑战 2022 年 7 月 28 日 专业服务人员负有监管和道德责任，以确保利益冲突不会影响他们对客户的义务。使用 KYC 最佳实践进行尽职调查有助于专业人士实现合规并控制风险。 在专业服务环境中，利益冲突可能发生的情况有很多。请考虑以下示例：一位律师被要求代表一家新的公司客户，但该公司的首席执行官与律师事务所的一位合伙人结婚。
这样的利益冲突会在业务关系中造成漏洞，被利rcs 数据巴基斯坦用并损害律师、律师事务所或客户的利益。大型跨国 组织因其广泛的客户和业务合作伙伴网络而特别容易受到潜在的利益冲突的影响。如果您在专业服务领域工作，重要的是不要让自己或您的组织处于弱势地位。利益冲突可能导致您或您的公司承受不当压力，一方不公平地处于劣势，或形成腐败根深蒂固的环境。
防止贿赂和腐败 在全球范围内，专业服务都受旨在防止利益冲突的法律约束。利益冲突不仅会使专业人士处于不利的境地，还会导致贿赂和腐败。管制贿赂的法律包括 英国《贿赂法》 和 美国《反海外腐败法》。每个欧盟成员国也都有自己的反贿赂法。 您需要进行尽职调查，了解您的合作伙伴——包括为您工作的人，以及您的客户和客户的客户。